金融牌照,即金融机构经营许可证。对于土豪企业来说,拿到其一尚且不易,集齐主要的银行、证券、期货、基金、保险、信托等几乎可以召唤神龙,成为金融财阀。
根据业务的不同性质,公司需申请一个或多个不同的受规管活动牌照以开展其业务。《证券及期货条例》定义了以下10种受规管活动:
类别 1 : 证券交易
类别 2 : 期货合约交易
类别 3 : 杠杆式外汇交易
类别 4 : 就证券提供意见
类别 5 : 就期货合约提供意见
类别 6 : 就机构融资提供意见
类别 7 : 提供自动化交易服务
类别 8 : 提供证券保证金融资
类别 9 : 提供资产管理
类别 10 : 提供信贷评级服务
目前比较收欢迎的牌照有:1号,2号,4号及9号牌照。
1号牌照——证券交易
·为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务
·为客户买卖债券
·为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金
·配售及包销证券
2号牌照——期货合约交易
交易
·为客户提供指数或商品期货的买卖/经纪服务
·为客户买入/沽出期货合约
4号牌照——就证券提供意见
·向客户提供有关沽出/买入证券的投资意见
·发出有关证券的研究报告/分析
9号牌照——提供资产管理
·以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
·以全权委托形式管理基金
想要获发牌照,申请人需向证监会提供相关信息和规定的表格,例如:
赛威可以在哪些方面来帮您呢?综合而言,我们能在以下方面向我们的客户提供支持:
为管理层提供有关监管批准过程和所需的受规管活动牌照类型的初步建议;
指出请过程中可能出现的潜在问题,并协助管理层解决所有监管问题/障碍。
就证监会关于授予受规管活动牌照需考虑的关键问题(例如业务计划、经济来源估算等)提供建议;
为管理层提供有关监管批准过程和所需的受规管活动牌照类型的初步建议;
准备相关的封面书信以便为申请提供支持;
在证监会审核申请档期间,协助管理层解答证监会提出的疑问;
以及陪同管理层出席与证监会召开的任何会议,讨论批准过程中出现的任何问题和顾虑。
SunWay赛威国际十分荣幸有机会与您相见,以进一步讨论我们所提供的监管服务;特别是如何根据您的特定情况和要求为您提供特定的服务。
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